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新证券法明年3月实施 铺路全面注册制

【明报专讯】全国人大昨日通过新修订《证券法》,新法将于明年3月1日实行。今次修订最重要之处,是明确全面推行注册制,取消发行审核委员会制度;此外亦严禁从事证券及相关行业人士买卖股票,并加重对内幕交易等违规行为的处罚。

是次修订是在总结上交所科创板试行注册制的基础上,按照全面推行注册制的方针去完备规定。

新法明确,要按照全面推进注册制的基本定位去规定证券发行制度,取消发行审核委员会制度,不再采用批准制。此外亦大幅精简IPO条件,包括将拟上市公司「具有持续盈利能力」的要求,改为「具有持续经营能力」。至于注册制最终将怎样全面落实,其具体范围、实施步骤,之后将由国务院规定。

创业板明年料采注册制

目前内地股市只有上交所科创板采用注册制,不过早前中央已提出将注册制试点范围扩展到创业板。据中证监法律部主任程合红昨日在证券法修订记者会上表示,中证监正研究推进创业板改革,加快推进创业板试点注册制的要求,因此相信明年很大机会创业板亦会采用注册制。程合红亦补充,因法律授权有实施步骤,很可能在全面实施之前,有一部分板块或者品种还没有实行注册制,对于未落实注册制的板块,仍会继续采用核准制。

道指标指再破顶 纳指11连升断缆

【明报专讯】圣诞假期后,美股继续牛气冲天,上周五三大指数同创即市新高,道指曾升80点,高见28,701点,收市报28,645点,升23点或0.08%;标指收报3240点,微升不足1点。纳指曾升27点,

从业员不能借名或化名买卖股票

此外,经修订后,新法规定,交易所、证券行、证券登记结算机构、证券监督管理机构的从业人员,在任期或法定期限内,不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

新法也大幅提高了市场违规的处罚程度,例如涉及内幕交易的,除了没收违法所得,并将罚款上限由之前违法所得最高5倍,提升到最高10倍。

提高市场违规处罚力度

涉及内幕交易者,其直接负责的主管人员和其他责任人的处罚,亦由过去最高30万元,增加至最高200万元。针对市场操纵、欺诈发行、发放虚假信息等行为的处罚,也有不同程度的上调。

新法亦加强保护投资者,新增《投资者保护》章节,对股东权利、分红、证券纠纷调解等作出明确规定,以保障投资者权益。


原文连接:https://news.mingpao.com/pns/%e7%b6%93%e6%bf%9f/article/20191229/s00004/1577555891472/%e6%96%b0%e8%ad%89%e5%88%b8%e6%b3%95%e6%98%8e%e5%b9%b43%e6%9c%88%e5%af%a6%e6%96%bd-%e9%8b%aa%e8%b7%af%e5%85%a8%e9%9d%a2%e8%a8%bb%e5%86%8a%e5%88%b6
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