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allbet网址:未经授权这家券商竟擅动客户证券 背后真相若何?香港证监会罚单已至

原题目:懵了!未经授权,这家券商竟擅动客户证券,背后真相若何?香港证监会罚单已至

摘要 【未经授权这家券商竟擅动客户证券 背后真相若何?香港证监会罚单已至】光大证券香港在未经客户有用授权的情况下,将6841名客户的证券质押给银行,遭香港证监会训斥及罚款250万元。究其原因,竟是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相同不足所致。(券商中国)


  光大证券香港在未经客户有用授权的情况下,将6841名客户的证券质押银行,遭香港证监会训斥及罚款250万元。究其原因,竟是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相同不足所致。

  未经有用授权,将客户证券质押给银行

  9月29日,香港证监会官网显示,中国光大证券(香港)有限公司(简称:光大证券香港)因在未经有用授权下,将客户证券质押予银行以获得财政通融,遭香港证监会训斥及罚款250万元。

  香港证监会的观察发现,约莫6841名客户给予光大证券香港的常设授权有用期已于2018年3月31日届满,但在2018年4月1日至2018年8月19日时代,光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行信贷额度的抵押品。

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  经观察,光大证券香港没有为客户的常设授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相同不足所致,并无证据显示光大证券香港存在系统性缺失,且并无证据显示该违规行为令客户蒙受损失。

  香港证监会还示意,光大证券香港在发现其未遵从《客户证券规则》后已放置赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会作出汇报。

  光大证券8月刚刚增资香港公司

  光大证券的境外谋划实体为公司子公司光大证券金融控股有限公司(以下简称“光证金控”) 及其下属公司,其谋划地在香港。光大证券香港是光证金控旗下从事证券经纪及孖展融资的子公司。

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